证券业从业人员管理规定，共有哪些?
2021-01-06 14:01
通过证券从业资格考试后从事证券相关行业的朋友要遵守行业法律法规，那么，证券业从业人员管理相关法律法规，部门规章和行为规范等有哪些呢?请看下文。
与证券业从业人员管理相关的法规主要包括国家法律和行政法规4件、部门规章和规范性文件25件以及自律规则和行为规范30件。
一、国家法律和行政法规(4件)
《证券法》、《证券监督管理条例》、《证券期货投资咨询管理暂行办法》、《行政许可法》。
二、部门规章和规范性文件(25件)
1、从业资格管理办法
2、专业资格有关规定
《证券发行上市保荐业务办法》、《上市公司并购重组时财务顾问业务管理办法》、《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》
《证券市场禁入规定》、《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》
3、高管任职资格有关规定+合规管理试行规定
4、内地与香港人员资格有关安排
三、自律规则和行为规范(30件)
1、资格管理实施细则+加强资格管理通知+保代管理通知
2、资格考试办法+考试改革通知
3、培训纲要
《证券业从业人员执业行为准则》、《证券经纪人执业规范(试行)》、《证券分析师执业行为准则》、《证券公司客户资产管理业务规范》
《自律管理措施和纪律处分实施办法》等、《中国证券业协会诚信管理办法》
证券业从业人员相关法规体系如下图所示：
