企业合规师

【企业合规师考试指南】自3月被纳入国家职业分类大典后，关于企业合规师考试教材及备考问题受到广泛关注。该考试涉及明确合规风险、提升企业合规经营与风控能力等内容，包括合规管理框架、风险识别与评估、合规制度建设、风险预防与管控等。2021年12月全国企业合规师考试安排如下：报名时间为11月3日至12月3日；准考证打印时间为12月13日至12月19日；考试时间为12月19日。目前报名正在进行，考生需注重专业技能提升，建议从现在起参加课时培训，充分准备。

企业自查整改报告摘要： 我行在合规承诺后迅速响应，成立专项工作领导小组并制定自查整改方案。自查整改工作重点包括：学习领悟合规精神，坚定推进自查整改及建设，不受外部不良环境影响；确立自查指导思想，立足发现问题，边查边改，以期完善内控制度、强化合规经营和促进业务稳健发展。 自查中发现的问题主要包括员工素质和业务技能需进一步提升，贷款担保“三查”制度执行不足，担保业务发展不理想以及开户资料、账户使用管理等方面存在不合规情况。 整改措施围绕账户真实性、合法性和合规性展开，对现有账户进行全面细致清理检查，针对发现问题如营业执照过期、账户变更手续不完整、印鉴管理不规范、对账制度执行不到位等进行逐项整改，并提出具体改进措施，包括但不限于补全资料、严格执行账户生效日制度、实行印鉴专人专柜保管以及加强有权机关办理查询、冻结、扣划业务的签字确认程序等。同时，我行将调整组织架构，引进专业人才，完善风险防控机制和内部管理制度，开发新的担保品种，并寻求政府及金融部门政策支持，以共同推动中小企业融资担保工作的健康发展。

合规风险告知书：我团队运用多元考察方法，对各业务及管理部门的合规管理有效性进行复核。经考察，报告期内公司已建立并有效执行相关管理制度，总体达到合规目标，未发现重大合规风险。但存在合规管理环境、职责履行及经营管理制度与机制建设运行等方面的待改进薄弱环节，并列举了合规管理问题及整改情况。其他纳入考察范围的业务与事项虽无重大合规风险，但仍存有同类待改进之处。XX团队，二零××年××月××日。

单位自愿接受岱山县人民检察院的第三方合规监管，承诺认罪认罚、退赔退赃，遵守规定并服从监管与检察监督，按照专项整改方案整改以通过验收。在自查整改中，对照风险因素整改并出具自查报告，分析整改进度、现存问题及原因，并规划下一阶段整改，力争建立专项合规体系。如未能通过复核，则自愿再次整改。考察期满前配合出具总结性监管报告以确保验收，并承担第三方监管费用。承诺无危害国家安全等行为，否则将重新评估监管必要性。企业可自行聘请合规团队，该团队应对国家秘密、商业秘密保密，但发现涉及危害安全的违法犯罪信息时应立即报告检察机关。企业有权对第三方监管人的不当行为提出异议，并有义务主动披露涉案罪名新情节，但对于其他违法犯罪情况无主动披露义务。整改过程中若发现新罪或严重违法行为，整改可能被终止并直接起诉。检察官需及时掌握涉案罪名的相关情况。

合规整改方案样本主要包括单位在特定时期内进行专项合规整改的计划和承诺。内容涵盖：配合合规考察，向合规监督员提供真实全面的经营信息及内部资料并保障监督员权益；同意在监督下建立和完善合规体系，梳理应遵守规则并参照相关法规进行整改，如确保会计信息真实、发票开具与业务相符、拒绝违规开票行为等；持续有效合规经营，避免恶意转移资产、拖欠薪酬等问题；按时完成退赔退赃；对涉案风险因素进行合规审查，并考虑全面合规审查与整改；若未遵守整改方案，检察机关有权终止并起诉；定期组织合规培训，建立有效合规文化；不得擅自发表合规整改相关声明；整改结束前出具汇总报告并在听证会上接受质询。

人民检察院与第三方监管人签订合规第三方监管委托协议书，旨在促使涉案单位健康发展，消除法律风险。检察机关统筹安排监管工作，协调第三方成员，可附加条件监督整改方案执行，并提供必要便利和案件信息。第三方监管人由打造最优营商环境办公室选派，负责考察评估、制作报告，及时通报违规情况，不得泄露案件信息，严格依法依规开展监管。监管重点涵盖经营管理漏洞、内部控制、财务制度等方面，采用多元方式结合进行。监管期限内，第三方将对涉案单位遵守规定及整改方案执行情况进行评估并出具报告。协议自签署之日起生效，至涉案单位完成刑事合规计划时终止，为期个月。协议一式3份，分别由检察院、第三方监管人及打造最优营商环境办公室留存。

【摘要】：甲方人民检察院/营商办授权乙方作为第三方监管人，对涉嫌特定罪名且自愿接受合规监管的涉案单位进行合规整改监督。乙方须具备相应资质条件，无不良记录，并与案件无利害关系。乙方将在检察官主导下监管企业制定并执行刑事合规计划，定期报告进度，并在考察期满后提交评定意见。乙方有权获取相关文件资料、接受培训及获取一定劳务报酬等，同时须严格遵守法律、独立公正履行职责，不得妨碍公正处理或泄露秘密信息等。甲方承担支付乙方劳务报酬、提供履职所需支持等义务。乙方需在签约后十个工作日内提交监管工作计划，考察期设定为特定时间段。本授权书一式两份，甲乙双方各执一份。 【关键词】：检察院、营商环境、第三方监管、合规监管、认罪认罚、资质条件、工作职责、权利义务、劳务报酬、考察期限